甘肃省2015年证券从业《金融市场》:机构投资者模拟试题

  • A+
所属分类:资格文档
摘要

甘肃省 2015 年证券从业《金融市场》 :机构投资者模拟试 题
一、单项选择题(每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资 格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A.审计 B.稽核 C.验资 D.评估 2、企业发行中期票据应依据()在交易商协会注册。 A. 《中华人民共和国票据法》 B. 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C. 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 D. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 3、__是影响债券定价的内部因素。 A.税收待遇 B.外汇汇率风险 C.银行利率 D.市场利率 4、基金资产总值不包含() 。 A.基金管理费用 B.基金应收的申购基金款 C.基金所拥有的各类证券的价值 D.基金其他投资所形成的价值 5、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取的措施不包括__。 A.口头和书面警示 B.约见谈话 C.限制相关证券账户交易 D.罚款 6、2005 年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A.按照公司经营内容区分最低资本额 B.公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C.货币出资金额不得低于公司注册资本的 30% D.公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的 70% 7、非公开发行股票,发行价格应__。 A.不低于定价基准日前 10 个交易日公司股票均价的 80% B.不高于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% C.不低于定价基准日前 10 个交易日公司股票均价的 90% D.不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% 8、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排,下列说法错误的是__。

A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C.公告刊登日为 T 日 D.最后交易日为 T+3 日 9、__的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金 10、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。 A.勤勉尽责 B.公平竞争 C.保守秘密 D.诚实信用 11、目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从 事经纪业务的__。 A.证券公司 B.资产管理公司 C.信托公司 D.基金公司 12、 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成 交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A.60% B.30% C.40% D.20% 13、盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的 原则作出的。 A.诚实信用  B.责任明确  C.透明  D.审慎 14、 根据相关规定, 对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数 额限仓,每一客户号持仓限额为__手。 A.100 B.300 C.400 D.600 15、上海证券交易所于()正式开业。 A.1990 年 12 月  B.1990 年 11 月  C.1991 年 2 月  D.1991 年 7 月 16、我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()

个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。 A.5 B.10 C.30 D.60 17、 申请保荐机构资格的证券公司,其保荐业务团队中最近 3 年从事保荐相关业 务的人员不得少于()人。 A.20 B.25 C.159 D.30 18、 ()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增 加投资组合价值的积极战略。 A.动态资产配置策略 B.投资组合保险策略 C.恒定混合策略 D.买入并持有策略 19、由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项() 。 A.看涨期权 B.看跌期权 C.平价期权 D.以上都不对 20、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为__。 A.3% B.4% C.5% D.6% 21、在道-琼斯指数中,工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A.10 B.15 C.25 D.30 22、 证券公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使 用或者借贷给他人,数额较大、超过 3 个月未还的,构成__。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪 二、多项选择题(每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个 错项。 ) 1、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过 银行进行资金融通的活动。下面__是间接融通的工具。 A.股票

B.定期存单 C.CDS D.公司债券 2、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存 在违约风险,因此,这一类证券被视为__。 A.低风险证券 B.无风险证券 C.风险证券 D.高风险证券 3、深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括__。 A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。 C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D.前一交易日的基金份额净值 4、证券交易所的主要职责有__。 A.制定交易规则 B.组织培训和开展业务交流 C.监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D.确保交易市场的公开、公平和公正 5、证券公司撤销境内分支机构的,应当在__的报刊上公告。 A.国务院证券监督管理机构指定 B.证券公司所在地 C.省级以上 D.证券交易所指定 6、根据我国现行有关交易制度,下列可以进行当日回转交易是__。 A.B 股 B.A 股 C.债券 D.基金证券 7、我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超 过__人的, 为公开发行, 必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 核准。 A.150 B.180 C.200 D.230 8、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。 A.2%~2.5% B.1%~1.5% C.1%以下 D.0 9、某可转换债券面值 1000 元,转换比例为 40,实施转换时标的股票的市场价 格为每股 24 元,那么该转换债券的转换价值为__。 A.960 元

B.1000 元 C.600 元 D.1666 元 10、客户从事融券交易的,可以选择__的方式,偿还向证券公司融入的证券。 A.以借还借 B.现金抵券 C.买券还券 D.直接还券 11、依据资产配置的不同,混合基金可分为__。 A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.股债平衡型基金 D.灵活配置型基金 12、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券交易的 1 手,是指面额为人 民币__。 A.100 元 B.1000 元 C.5000 元 D.10000 元 13、下列哪些情形属交易差错风险() A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B.证券公司工作人员申报差错引起的风险 C.无权或越权代理而造成的风险 D.交割失误引起的风险 14、关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有__。 A.上海证券交易所申购单位为 500 股,深圳证券交易所申购单位为 1000 股 B.一般而言,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易 系统自动剔除 C.每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购 的资金交收 15、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。 A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.詹森指数 D.信息比率 16、某基金的认购实行净额收费,基金认购费率为 1%,某投资者以 10000 元认 购该基金,假设认购资金在募集期产生的利息为 12.60 元,在前端收费模式下, 该投资者认购基金的份额数量为() 。 A.10012 B.10013 C.9913.59 D.9912.60 17、金融机构买卖基金应缴纳__。

A.营业税 B.印花税 C.企业所得税 D.消费税 18、 根据深圳证券交易所的规定, 买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后, 通过同一证券商席位, 以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统,由 交易所交易系统确认后成交。 A.11:25 B.13:30 C.14:55 D.15:00 19、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位的条件有__。 A.近 2 年无亏损记录 B.具有会员资格 C.无违规现象 D.缴纳席位费 20、__是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个 统一的整体市场。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略 21、1790 年,美国第一个证券交易所——__成立。 A.华尔街交易所 B.费城交易所 C.纽约交易所 D.波士顿交易所 22、基金分红的大小会受到下列__的影响。 A.基金分红政策 B.已实现收益 C.留存收益 D.基金的贝塔值

文档信息:

  • 大小:23KB
  • 页数:6页
  • 格式:doc格式

点击图片查看更多:

资源下载

隐藏内容:******,购买后可见!

下载价格:5 值得币

您需要先后,才能购买资源