华泰证券营销人员定级公共在线练习

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营销人员定级公共在线练习

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练习设置人:汤国玮
分数设置: 按原试题分数比例,将总分折算成分

1. ()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。 1分 已自动评判
A. 合法性
B. 同一性
C. 一致性
D. 真实性
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

2. 按照我国相关制度规定,新股上网定价发行过程中,当申购量大于发行量时,认购成功者的确认方式是()。 1分 已自动评判
A. 按竞价决定
B. 按抽签决定
C. 按价格优先
D. 按时间优先
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

3. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 1分 已自动评判
A. 股票、债券和其他证券
B. 公募证券和私募证券
C. 上市证券和非上市证券
D. 政府证券、政府机构证券和公司证券
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

4. 比较下列证券投资基金,风险最大的基金是()。 1分 已自动评判
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合型基金
D. 衍生工具基金
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

5. 采用()方式,投资者和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方了解。 1分 已自动评判
A. 柜台委托
B. 传真委托
C. 自助委托
D. 网上委托
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

6. 关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。 1分 已自动评判
A. 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B. 投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C. 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D. 投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令
学员答案:C 标准答案:C 学员得分:1分

7. 目前在我国A股账户不可用于买卖()。 1分 已自动评判
A. A股
B. B股
C. 债券
D. 权证
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

8. 我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。 已自动评判
A. 内幕交易
B. 欺诈客户
C. 内幕信息
D. 操纵市场
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

9. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次? 1分 已自动评判
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
学员答案:C 标准答案:D 学员得分:0分 分 1

10. 投资者可以开立的上海股票账户数是()。 1分 已自动评判
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

11. 下列关于期货合约标准化作用的说法,不正确的是()。 1分 已自动评判
A. 便利了期货合约的连续买卖
B. 使期货合约具有很强的市场流动性
C. 增加了交易成本
D. 简化了交易过程
学员答案:A 标准答案:C 学员得分:0分

12. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。 1分 已自动评判
A. 7
B. 10
C. 14
D. 20
学员答案:D 标准答案:B 学员得分:0分

13. 在我国,()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1分 已自动评判
A. 证券投资基金账户
B. 开放式基金账户
C. 证券账户
D. B股账户
学员答案:C 标准答案:C 学员得分:1分

14. 在我国,为期货公司提供中间介绍业务的()就是介绍经纪商。 1分 已自动评判
A. 银行
B. 保险公司
C. 咨询公司
D. 证券公司
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

15. A证券的预期收益率为10%,B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别为
40%和60%,该投资组合的预期收益率为()。 1分 已自动评判
A. 16%
B. 30%
C. 15%
D. 25%
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

16. 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。 1分 已自动评判
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
学员答案:C 标准答案:C 学员得分:1分

17. 证券市场监管的原则,不包括的原则有()。 1分 已自动评判
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. 三公原则
D. 以自律为主原则
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

18. 根据客户的风险偏好,结合客户资产状况,可将客户类型分为三种类型,下列选项中不属于上述三种类型的是()。 1分 已自动评判
A. 风险偏好型
B. 积极型
C. 保守型
D. 稳健型
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

19. 股票的内在价值就是股票未来收益的()。 1分 已自动评判
A. 现值
B. 期值
C. 均值
D. 虚值
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

20. 股票价格与市场利率之间的关系通常表现为( )。 1分 已自动评判
A. 利率与股票价格同方向变动
B. 利率提高引起股票价格下降
C. 利率与股票价格随机变动
D. 利率提高引起股票价格上升
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

21. 投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。 1分 已自动评判
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
学员答案:D 标准答案:B 学员得分:0分

22. 公司依据营销人员()对营销人员级别进行调整。 1分 已自动评判
A. 职级绩效管理标准
B. 绩效管理办法
C. 营销人员基本管理制度
D. 营销人员日常管理办法
学员答案:B 标准答案:A 学员得分:0分

23. 以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为()。 1分 已自动评判
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B. 买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 假借客户的名义买卖证券
学员答案:D 标准答案:D 学员得分:1分

24. 营销人员在执业过程中,以下做法错误的是()。 1分 已自动评判
A. 在法律法规允许范围内,采取有效措施对客户的基本情况进行必要的了解
B. 对客户的风险承受能力进行初步判断,确认客户是否适合进行证券市场投资
C. 将所获取的客户信息告知第三方
D. 听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改进
学员答案:C 标准答案:C 学员得分:1分

25. 基金管理费通常是()。 1分 已自动评判
A. 从基金资产中提取
B. 按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C. 其费率大小与基金规模成正比
D. 管理费向投资者收取
学员答案:A 标准答案:A 学员得分:1分

26. 劳动合同营销人员业绩报酬中K2的说法有误的是()。 1分 已自动评判
A. 劳动合同营销人员业绩薪酬=名下客户净创收 × K2(K2≤40%)
B. 每月根据业绩,对照月净新增有效户、月净新增客户资产两项标准,就小取对应基本业绩薪酬比例
C. 首席客户经理、首席理财经理月净新增业绩对应的基本业绩薪酬比例J,保底为18%
D. 管理类营销人员转为业务类营销人员半年内基本业绩薪酬比例J,保底20%
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

27. 营销人员以公司禁止的业务形式、服务模式等吸引客户、争夺客户资源,情节轻微的,对该营销人员采取的处罚为()。 1分 已自动评判
A. 警告处分
B. 记过处分
C. 解除合同
D. 经济处罚
学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

28. 证券投资基金托管人是()权益的代表。 1分 已自动评判
A. 基金监管人
B. 基金持有人
C. 基金发起人
D. 基金管理人
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

29. 证券营销的直接渠道是指()。 1分 已自动评判
A. 银行
B. 营业部
C. 信托公司
D. 电信运营商
学员答案:B 标准答案:B 学员得分:1分

30. 劳动合同营销人员业绩报酬中基本业绩报酬比例J的说法有误的是()。 1分 已自动评判
A. 月新增有效户大于0户,小于2户,J=17%
B. 月新增有效户大于0户,小于2户,J=15%
C. 月新增有效户大于等于0户,小于2户,J=15%
D. 月新增有效户大于等于0户,小于等于2户,J=15%
学员答案:A 标准答案:B 学员得分:0分

多选题
1. 按现行规定,在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有()。 2分 已自动评判
A. 基金类证券
B. ST股票
C. 股票(含A股、B股)
D. ST股票
学员答案:A,C, 标准答案:A,C, 学员得分:2分

2. 当客户出现以下情况之一时定义为流失客户()。 2分 已自动评判
A. 撤销资金账户
B. 撤销指定交易
C. 办理深圳证券转托管
D. 正常账户转为休眠账户
学员答案:A,B,C, 标准答案:A,B,C, 学员得分:2分

3. 营销人员不得经办下列业务()。 2分 已自动评判
A. 客户账户
B. 客户资金存管
C. 客户招揽
D. 客户服务
学员答案:A,B,C, 标准答案:A,B, 学员得分:0分

4. 证券账户按类别可分为()。 2分 已自动评判
A. 上海证券账户
B. 深圳证券账户
C. 北京证券账户
D. 南京证券账户
学员答案:A,B, 标准答案:A,B, 学员得分:2分

5. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等。 2分 已自动评判
A. 双方声明及承诺
B. 协议标的
C. 资金账户
D. 交易代理
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

6. 根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。 2分 已自动评判
A. 证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
B. 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D. 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

7. 关于开立证券账户,下列说法正确的有()。 2分 已自动评判
A. 自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理
B. 证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理
C. 上海证券账户当日开立次一交易日生效
D. 深圳证券账户当日开立,当日即可用于交易
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

8. 境内自然人委托他人代办资金账户开户,应该提供以下文件()。 2分 已自动评判
A. 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
B. 委托人有效身份证明及复印件
C. 委托人证券账户卡及复印件
D. 代办人有效身份证明文件及复印件
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

9. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用在中国结算公司开立的证券账户。 2分 已自动评判
A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 交易
学员答案:A,B,C, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:0分

10. 以下关于证券投资风险的正确说法是()。 2分 已自动评判
A. 证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B. 系统风险可以通过多样化投资而分散
C. 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D. 利率风险属于非系统风险
学员答案:A,C, 标准答案:A,C, 学员得分:2分

11. 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。 2分 已自动评判
A. 基本资料
B. 投资经验以及诚信记录
C. 还款能力
D. 融资融券需求
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

12. 证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。 2分 已自动评判
A. 口头申报
B. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
C. 电脑申报
D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报
学员答案:A,C,D, 标准答案:B,D, 学员得分:0分

13. 我公司提供给客户从事融资融券交易的手段有()。 2分 已自动评判
A. 网上交易
B. 涨乐交易(理财)
C. 热自助
学员答案:A,B,C, 标准答案:A,B,C, 学员得分:2分

14. 自然人只开立资金帐户需提供()。 2分 已自动评判
A. 个人驾照原件及复印件
B. 有效的身份证明文件
C. 填妥的《资金帐户开户申请书》
D. 个人客户委托他人代办的,还应提供经公证的委托代办书、代办人身份证明文件
学员答案:B,C,D, 标准答案:B,C,D, 学员得分:2分

15. 关于营销人员入职基本条件说法正确的是()。 2分 已自动评判
A. 中华人民共和国公民
B. 十八周岁以上,身体健康,原则上不超过35周岁,具有完全民事行为能力
C. 通过证券人员从业资格考试,并具备协会规定的证券从业人员执业条件
D. 原则上要求须具备全日制大专以上学历
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

16. 华泰证券已获得下列哪些业务的经营资格()。 2分 已自动评判
A. 为期货公司提供中间介绍业务资格
B. 融资融券
C. 现金管理产品试点
D. 信贷业务
学员答案:A,B,C, 标准答案:A,B,C, 学员得分:2分

17. 绩效管理制度中调整系数包括()。 2分 已自动评判
A. 市场调整系数T1
B. 服务净创收调整系数T2
C. 贡献度调整系数T3
D. 综合调整系数K5
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

18. 签署代理合同的营销人员有如下情况,不予发放风险金()。 2分 已自动评判
A. 在其代理关系存续期间发生风险事故的
B. 因其行为导致公司或者分支机构遭受证券监管部门批评或谴责,给公司造成经济或名誉损失的;
C. 在代理期间严重违反公司制度的
D. 受到公司记过处分的
学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C, 学员得分:0分

19. 下列关于开户津贴的说法中,正确的有()。 2分 已自动评判
A. 开户津贴为营销人员新开发客户的奖金
B. 开户津贴=开户津贴基数 × 开户津贴调节系数
C. 客户月末达到毛佣金不低于10元或持有理财产品超过3万元的可按一定标准计算开户津贴基数
D. 开户津贴调节系数根据当月开户津贴发放户数、当月开户津贴发放客户托管资产两个指标取大确定 学员答案:A,B,C,D, 标准答案:A,B,C,D, 学员得分:2分

20. 营业部在营销人员管理中的职责。 2分 已自动评判
A. 具体落实公司关于营销队伍的发展规划,根据公司的统一要求和自身业务发展的需要,选聘营销人员、

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