2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)-中大网校

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2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(1)
总分:100分 及格:60分 考试时间:120分

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)

(1)中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A. 2005年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2008年

(2)在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

(3)证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是( )。
A. 口头或书面警示
B. 约见谈话
C. 要求提交书面承诺
D. 限制相关证券账户交易

(4) 在债券质押式回购交易中,融资方是指在债券回购交易中( )的一方。
A. 融入资金、享有债券质权
B. 融入资金、出质债券
C. 融出资金、出质债券
D. 融出资金、享有债券质权

(5)设立证券登记结算机构必须经( )批准。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 国务院证券监督管理机构

(6)证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是( )。
A. 防止证券交易中的欺诈行为
B. 公正地对待证券交易的参与各方
C. 实现市场信息的公开化
D. 保证参与交易的各方机会均等

(7)( )是证券经纪业务营销的关键环节。
A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

(8)上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A. 基金份额净值
B. 基金资产总值
C. 基金份额累计净值
D. 基金份额市值

(9)关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日( )交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。
A. 9:15~9:25
B. 9:20~9:25
C. 9:25—9:30
D. 14:67~15:00

(10)在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。
A. 时间优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 会员优先

(11)公开原则的核心要求是( )。
A. 参与交易的各方应当获得平等的机会
B. 交易各方要及时公布有关信息
C. 实现市场信息的公开化
D. 上市公司对重大事项及时向社会公布

(12)已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时,( )。

(13)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )且不低于即时揭示的最高买人价格的( )。
A. 90%,90%
B. 90%,110%
C. 110%,90%
D. 110%,110%

(14)非交易过户对于赠与情形,目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A. 省级(含)以上
B. 市级(含)以上
C. 县级(含)以上
D. 中央

(15)在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

(16)下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

(17)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。
A. 每百元资金到期收益
B. 每百元资金到期年收益
C. 每千元资金到期年收益
D. 每万元资金到期年收益

(18)开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定
的。
A. 基金资产总价值
B. 基金份额市值
C. 基金资产净值
D. 双方协商

(19)证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

(20)证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名 称应当是( )。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
C. 资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
D. 集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称

(21)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近( )年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

(22)( )要求每笔成交的交易数量或交易金额,应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A. 意向申报
B. 定价申报
C. 成交申报
D. 双边报价

(23)从内容上看,认股权证的性质是( )。

(24)根据材料回答{TSE}题:某证券公司持有国债余额为A券面值1 200万元,B券面值4 000
万元,两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种(①5 000万元,成交价格为3.50元;②下午卖出B券面值4 000万元,成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为( )元。
A. 5 000
B. 5 040
C. 1 200
D. 1 380

(25)国债现货交易清算应收资金为( )元。
A. 5 000
B. 5 040
C. 1 200
D. 1 380

(26)标准券库存余额为( )元。
A. -1 200
B. -3 620
C. 1 200
D. 1 380

(27)当日资金清算净额为( )元。
A. 6 420
B. -3 620
C. 5 000
D. 5 040

(28)中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%

(29)深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。
A. 0.01元人民币
B. 0.005元人民币
C. 0.01港元
D. 0.001美元

(30)营销人员采用( )会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销组合,并对不同的细分市场进行差异化的产品销售 或服务,从而能够更好地满足客户的需求。
A. 集中性市场营销策略
B. 差异性市场营销策略
C. 无差异市场营销策略
D. 分散性市场营销策略

(31)证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( )。

(32)( )明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A. 委托单
B. 风险揭示书
C. 客户须知
D. 客户交易结算资金存管合同

(33)证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

(34)证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下

(35)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必宴的证券交易的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上l5万元以下

(36)客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

(37)首批申请试点的证券公司,最近一次证券公司分类评价为( )。
A. A类
B. AA类
C. AAA类
D. AAA+类

(38)证券投资顾问服务收费应向( )账户支付。
A. 证券投资顾问入员
B. 个人
C. 公司
D. 公司或个人

(39)上海证券交易所按上市公司的送配公告,在股权髓记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数。
A. 无偿送股比例
B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例
D. 约定送股比例

(40)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

(41)在( )投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。
A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. QDII基金市场
D. 期货市场

(42)( )是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A. 卖券还款
B. 买券还券
C. 直接还券
D. 现金抵券

(43)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A. B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
B. A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C. 基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D. 债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

(44)采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )目前将会议日期通知各认股人或予以公告。

(45)对于( )达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格涨跌幅偏离值
B. 日价格振幅
C. 日换手率
D. 日成交金额

(46)债券买断式回购交易也称( )。
A. 封闭式回购
B. 开放式回购
C. 一次性回购
D. 双向回购

(47)证券公司申请融资融券业务资格,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

(48)中国证监会于( )公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。

(49)客户查询证券注册资料时,由( )向中国结算公司实时办理查询。
A. 证券营业部的经办人
B. 证券营业部的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所

(50)根据规定,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在( )名下。
A. 法定持有人
B. 指定持有人
C. 名义持有人
D. 证券公司营业部

(51)证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向( )提出申请。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国结算公司
D. 证券交易所

(52)2008年9月19日,证券交易印花税进行调整后的标准是( )。
A. 税率统一下调为2‰
B. 税率由1%o调整为3%0
C. 只对出让方按1%o税率征收,对受让方不再征收
D. 只对受让方按1%o税率征收,对出让方不再征收
19日,证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收,对受让方不再征收。

(53)标的证券除息的, 行权价格公式为( )。
A. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B. 新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C. 新行权价格=原行权价格×标的征券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

(54)证券公司、存管银行根据与客户签订的( ),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》

(55)报价交易中买卖报价为待定报价的,其他交易商接受报价后,原报价的交易商于( )分钟内确认的,经固定收益平台验证通过后成交。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

(56)深圳证券交易所的63天回购品种的代码为( )。

(57)投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。
A. 资金账户
B. 基金账户
C. 结算账户
D. 证券账户

(58)客户的信用资金账户开立数量为( )。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 不限

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