四川省2016年下半年基金从业资格:最小方差法等模拟试题

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四川省 2016 年下半年基金从业资格:最小方差法等模拟试题
本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。 一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.某投资人投资 1 万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为 5 元,其对应的认购费率 为 1.5%,基金份额面值为 1 元/份,则其认购份额为() 。 A.9852.14 B.9852.22 C.9857.14 D.9857.22 2.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A.高久期高信用债券基金 B.高久期低信用债券基金 C.低久期高信用债券基金 D.低久期低信用债券基金 3.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。 A.银行理财产品 B.银行储蓄存款 C.基金 D.券商集合计划 4.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订 后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重, 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。 A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同 B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任 C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同 D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任 5. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A.商业银行 B.基金管理公司 C.基金注册登记机构 D.证券公司 6. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A.具有良好的社会信誉,最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B.注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C.持续经营 3 个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D.最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7. 下列各要素中,基金促销手段不包括__。 A.人员推销 B.广告促销 C.内部公告 D.营业推广
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8. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。 A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.主动型基金和被动型基金 9. 基金销售机构从事基金销售活动,不得__。 A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.募集期间对认购费用打折 D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 10. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。 A.金融证券 B.货币证券 C.商品证券 D.资本证券 11. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价 12. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A.现金比例变化法 B.成功概率法 C.二次项法 D.夏普指数法 13. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 14. 有价证券的特征包括__。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15. 关于开放式基金,以下说法错误的有__。 A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 16. 基金销售业务的风险主要包括__。 A.合规风险 B.操作风险
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C.技术风险 D.不可抗力风险 17. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 18. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 二、多项选择题(共 34 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 19. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A.资产结构化理财产品 B.利率结构化理财产品 C.股权结构化理财产品 D.挂钩不同标的资产的理财产品 20. 基金信息披露的内容不包括__。 A.募集信息披露 B.预期信息披露 C.运作信息披露 D.临时信息披露 21. 下列关于基金分类的说法,正确的有__。 A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金 22. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A.机构证券 B.商业票据 C.金融证券 D.货币证券 23. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。 A. 《证券市场基础知识》 B. 《证券投资基金》 C. 《证券发行与承销》 D. 《证券投资基金销售基础知识》 24. 假定某基金的总资产为 65 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为 60 亿份,那么该基 金份额净值为()元。 A.1 B.1.05 C.1.13
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D.1.24 25. 关于开放式基金,以下说法错误的有__。 A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 26.根据投资目标的不同,基金可以分为__。 A.契约型基金与公司型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动(指数)型基金 D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 27.以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.金融债券 D.银行汇票 28.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。 A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过 20% B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为 10% C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过 15% 29.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。 A.无风险等级 B.低风险等级 C.中风险等级 D.高风险等级 30. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B.具备基金销售费率的监控机制 C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 31. 根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A.认(申)购份额 B.净认(申)购份额 C.认(申)购金额 D.净认(申)购金额 32. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人 要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 A.5 B.15 C.30 D.45 33. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
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A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.中国证券业协会 34. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。 A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D.每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 35. 关于现金比例变化法的说法,错误的是__。 A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B.较为直观 C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 36. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。 A.清算 B.结算 C.交收 D.结账 37. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。 A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C. 买入上市开放式基金申报数量应当为 100 份或其整数倍, 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为 10%,自上市日第二个交易日起执行 38. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。 A.基金的强制信息披露制度 B.基金从业人员较高的专业水平 C.基金管理人员较高的道德水准 D.基金管理人设立了内部流程控制 39. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为 1.2 亿元,公 司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。 A.1800 B.2000 C.3000 D.4000 40. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。 A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D.防范、减少基金会计核算中的差错 41. 为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A.与基金到期日一致的债券 B.股票
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C.衍生工具 D.活期存款 42. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。 A.3% B.5% C.10% D.20% 43. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向 中国证监会提交相关文件,其中包括__。 A.基金申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案 44. 股票具有的特征有__。 A.收益性 B.流动性 C.永久性 D.参与性 45. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反 映的是__关系。 A.债权债务;信托;所有权 B.所有权;债权债务;所有权 C.所有权;债权债务;信托 D.债权债务;所有权;信托 46. 某基金的债券投资比重为 70%,股票投资比重为 20%,货币市场工具投资比重为 10%, 按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 47. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。 A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.申购期间对申购费用提供优惠政策 C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 48. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。 A.基金募集申请经中国证监会核准当日 B.基金募集申请经中国证监会核准次日 C.基金合同生效的当日 D.基金合同生效的次日 49. 足额向__支付基金收益。 A.基金自律组织 B.基金监管部门
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C.基金托管人 D.基金份额持有人 50. 目前,我国基金管理的主管机关是__。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国人民银行 D.证券交易所

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