2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)-中大网校

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2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)
总分:100分 及格:60分 考试时间:120分

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
(1)自收到中国证监会核准文件之日起__________日内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过__________个月未实施完毕的,核准文件失效。( )

(2)国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健,资信良好,经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级,人民币债券信用级别为( )级以上。

(3)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议__________日后,仍未完成有关产权过户手续的,应当立即将实施情况报告证券交易所并公告,此后,每__________日应当公告一次,直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。( )

(4)( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

(5)沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。

(6)中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。

(7)发行人更换( )应重新履行申报程序,并重新办理发行人申请文件的受理手续。

(8)专项复核的决定由( )作出。

(9)证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元。

(10)关于股份有限公司分立,下列说法正确的是( )。

(11)( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

(12)目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”是指( )。

(13)关于间接融资,下列说法正确的是( )。

(14)以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是( )。

(15)股票价格越高,可转换公司债券的转换价值越( )。

(16)辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置( )名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导工作。

(17)普通股筹资的优点不包括( )。

(18)发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )年内不得转让。

(19)按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

(20)刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向( )报告,说明原因。

(21)发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。

(22)在拟订发行与上市方案时,主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区与发行人的原则是( )。

(23)下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的情况不会构成重大资产重组的是( )。

(24)某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。

(25)凭证式国债承销团成员原则上不超过___________家;记账式国债承销团成 员原则上不超过___________家。( )

(26)通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

(27)招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。

(28)1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

(29)进行重大资产重组时,上市公司( )应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断,并作为决议事项予以披露。

(30)如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组,且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目( )的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

(31)董事会会议的召集权人是( )。

(32)向不特定投资者公开募集股份,发行价格应( )。

(33)最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是( )。

(34)资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则( )。

(35)不属于股权融资的是( )。

(36)关于并购重组委召集人的职责,下列说法不正确的是( )。

(37)股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

(38)公司反收购战略中,保持公司控制权的策略不包括( )。

(39)自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( )个月内发行股票。

(40)发行申请未获核准的上市公司,应当自收到中国证监会通知之日起( )内发出未获准发行新股的公告。

(41)执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的( )。

(42)在首次公开发行股票过程中,发行人和主承销商应周密计划发行方案和发行方式,灵活组织、严格管理、认真实施,保证社会秩序的稳定,这体现了( )。

(43)中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为( )。

(44)上市公司申请发行新股,应具有完善的法人治理结构,与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在( )上分开。

(45)关于股份制改组的法律审查,下列说法错误的是( )。

(46)资产评估报告须报送( )审核、验证、确认。

(47)发行人为他人提供担保的,应当( )。

(48)《中华人民共和国证券法》第十六条有关净资产要求的规定中,发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于__________万元人民币,有限责任公司的净资产不低于__________万元人民币。( )

(49)根据《中华人民共和国公司法》的有关规定,提取法定公积金的标准是( )。

(50)收购要约期满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。

(51)我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )经营证券业务的情况说明。

(52)发审委审核上市公司非公开发行股票的申请,适用_______。同意票数达到________票为通过。( )

(53)在发行准备工作已经基本完成,并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下,主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价,下列各项中,( )不属于这一阶段工作的环节。

(54)由于特殊原因,可转换债券发行人可申请豁免披露( )。

(55)下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的叔利的是( )。

(56)凭证式国债是一种( )的储蓄型国债,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,而这种资格一般由( )每年确定。

(57)发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易,根据交易的性质和频率,按照( )分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响0

(58)发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用( )规定。

(59)股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。

(60)在《证券法》最近的修订实施以前,经中国证监会核准的( ),可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

二、多项选择题(共40题,每题0.5分,共20分。一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分
(1)发行金融债券所筹集的资金主要用于( )。

(2)改制后的企业应具备下列条件( )。

(3)下列说法正确的是( )。

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