2010证券从业资格考试比过

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摘要

2010年证券从业资格考试必过
单选题
题目1:( )是指证券是权利的一种
物化的外在形式,它是权利的载体,权
利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2:关于非公开发行,下列说
法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对
象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定
对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定
对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特
定对象发行证券的行为
题目3:证券从业人员禁止的行为
是( )。
A.接受投资人和客户的委托,提供
证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的,利用职
务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托,按规定的标准收
取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲
座、报告会、分析会
题目4:封闭式基金期满终止,清
产核资后的( )应按投资者出资比例分
配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5:( )是指在中国境外注册、
在香港上市但主要业务在中国内地或大
部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6:贴现债券到期时按( )偿
还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7:按照( )分类,国债可以分
为赤字国债、建设国债、战争国债和特
种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8:NASDAQ采取的模式是孪
生式或称为附属式,即把创业板市场分
为( )。
A.占总市值90%左右的NAsDAQ
全国市场,占总市值10%左右的
NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85%左右的NAsDAQ
全国市场,占总市值15%左右的
NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95%左右的NASDA(2
全国市场,占总市值5%左右的
NASDAQ小型资本市场 √
D.占总市值80%左右的NASDAQ
全国市场,占总市值20%左右的
NAsDAQ小型资本市场
题目9:记名股票与不记名股票的
区别在于( )。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异 试题来源:中国证券考试网
题目10:金融期货交易的对象是
( )。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金
融工具
题目11:对指数基金认识正确的是
( )。
A.由于指数基础金的投资非常分
散,可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来
出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券
指数,当价格指数上升时,基金收益减

D.对于投资者尤其是机构投资者来
说,指数基金是他们避险套利的重要工
具 √
题目12:证券投资基金的资金主要
投向( )。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13:( )是指经核准的基金份
额总额在基金合同期限内固定不变,基
金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14:( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已
经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司
成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司
成立
题目15:证券登记结算公司为证券
交易提供净额结算服务时,结算参与人
应该遵照的原则是( )。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16:1984年11月,( ) 在东
京公开发行200亿日元债券标志着中国
正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17:资本市场是融通长期资金
的市场,它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18:下列说法错误的是( )。
A.试点证券公司应建立动态的净资
本监控预警与补足机制,确保净资本及
有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业
协会网站上公开披露经具有证券相关业
务资格的会计师事务所审计的年度报告
和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条
件的,必须在7个工作日内报告中国证
券业协会,并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业
务,客户资产管理业务和债务回购业务
的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状
况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19:保险公司进行证券投资主
要考虑( )。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20:关于ETF的描述,错误的
是( )。
A.指数型ETF能否发行成功与基础
指数的选择有密切关系
B.ETF主要涉及3个参与主体,即
管理人、受托人和投资者 √
C.ETF的重要特征在于它独特的双
重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出
的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早
出现的交易所交易基金
题目21:下列属于证券委托买卖中
委托人权利的是( )。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书 试题来源:中国证券考试网
题目22:下列不属于操纵市场行为
的是( )。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息,
使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的
证券,扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵
证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发
行、交易
题目23:股票应记载一定的事项,
其内容应全面真实,这些事项应通过法
律的形式予以确认,这体现了股票的( )
特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24:不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同 √
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3%。
题目26:( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27:下列属于风险收益对称型

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