证券交易试题及答案

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证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷一__一、单项选择题共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分__1.在新股网上发行时,将发行总量中一定比例的新股也可能是全部新股向二级市场投资者配售的发行方式是C。__A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行__C.网上定价市值配售D.网上定价发行__2.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正,使其高效、有序地进行,证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是C。__A.价格优先原则、时间优先原则__B.同价位的申报,依照申报时序决定优先顺序__C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报,价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报__D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报,价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报__3.下列说法正确的是B。__A.记名证券申报时,申请人不需要输入证券账号__B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券__C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券__D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券__4.全国银行间债券市场回购交易单位为D。__A.元B.百元C.千元D.万元__5.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为B万元。__A.2.7568B.2.7273C.2.8926D.2.9866__6.在法人结算模式下,证券经营机构以A名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。__A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构__7.资产管理业务是指证券公司作为C,依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。__A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人__8.目前,我国对A实行T+3交收方式。__A.B股B.A股C.基金D.债券__9.如果会员违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施,其纪律处分措施不包括B。__A.在会员范围内通报批评__B.书面警示__C.在中国证监会指定媒体上公开谴责__D.取消交易权限__10.关于债转股的操作流程,下列说法不正确的是B。__A.可转债“债转股”通过交易所交易系统进行__B.“债转股”时,申报方向为买入__C.“债转股”时,转股申报不得撤单__D.可转债的买卖申报优先于转股申报__11.我国于年,先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。__A.1990B.1992C.1988D.1986__12.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是。__A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映__B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购__C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除__D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下__13.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为。__A.代理席位和自营席位B.普通席位和专用席位__C.有形席位和无形席位D.购入席位和售出席位__14.根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为唯一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为。__A.实际发行价格B.第一笔买入申报价__C.平均发行价D.发行底价__15.下列关于合规风险防范的说法不恰当的是。__A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作__B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念__C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批__D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制__16.证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。__A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内__C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内__17.根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券商席位,以大宗交易申报的形式在交易日分之前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。__A.11:25B.13:30C.14:55D.15:00__18.下列关于公开原则的叙述中,不正确的是。__A.仅要求上市公司及时披露信息__B.上市公司及时公布财务报表__C.上市公司对重大事项及时向社会公布__D.指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动__19.某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示,该股票上日收盘价为12.18元,则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是。__A.12.18350B.12.18500C.12.15350D.12.15500__20.2004年以前,我国开放式基金通过进行基金份额的申购和赎回。__A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易__C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构__21.下列关于清算、交收与财产实际转移之间的关系说法正确的是。__A.清算发生财产实际转移__B.交收发生财产实际转移__C.清算、交收均不发生财产实际转移__D.清算、交收均发生财产实际转移__22.某证券营业部支付场地租金需要500万元,设备购置需要300万元,席位费需要50万元,则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是。__。__A.500万元B.550万元C.800万元D.1000万元__23.某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是2009年8月5日;交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为元。__A.1.24B.1.86C.2.24D.2.86__24.目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过进行的。__A.中国结算公司的交易清算系统B.证交所交易系统__C.各证券公司D.各银行__25.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指。__A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险__26.下列对于市价委托的优点,不正确的说法是。__A.没有价格上的限制B.证券经纪商执行委托指令比较容易__C.成交迅速且成交率高D.谋求最大利益__27.深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的。__A.上下150元B.上下15%__C.上下15元D.深圳交易所无此类规定__28.结算头寸用于应付日常结算,其利息按规定的利率计付给会员。__A.中国银行B.中国人民银行C.建设银行D.工商银行__29.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的。__A.国债B.A股C.B股D.权证__30.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币。__A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元__31.下列关于认股权证的表述,正确的是。__A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票__B.从内容上看,认股权证具有期货的性质__C.认股权证不能在场外市场交易__D.认股权证的交易方式与股票交易类似__32.资金账户管理的一般规定不包括。__A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户__B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户__C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书表、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库并由专人管理__D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》一式两份,一份交客户保存,一份由营业部存档__33.在证券清算和价款清算中,可以合并计算的是。__A.同一清算期内发生的不同种类的证券__B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款__C.不同清算期内发生的相同种类的证券__D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款__34.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手含以上,可采用大宗交易方式进行。__A.1000B.5000C.10000D.50000__35.当日交易结束后,如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照的原则确定平仓顺序。__A.即买即卖B.后买先卖__C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖__36.根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__A.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回__B.当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出__C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出37.权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金人民币。__A.100万元B.200万元C.500万元D.1000万元__38.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前所有交易的成交量加权平均价含最后一笔交易。__A.1分钟B.2分钟C.3分钟D.5分钟__39.某只股票上日的收市价为9.05元,当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个,即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交,前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么,当日的集合竟价的成交价是元。__A.9.25B.9.26C.9.27D.9.28__40.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的证券账户。__A.一级B.二级C.三级D.初始__41.从内容上看,认股权证具有的性质。__A.债权B.场外交易C.期权D.基金__42.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的收取罚金。__A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%__43.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是。__A.防止证券商的信用风险__B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生__C.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行__D.简化操作手续__44.在报价驱动系统中,做市商的收入来源是。__A.投机收入B.手续费、佣金收入__C.买卖证券的差价D.投资收入__45.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过的过程。__A.“对话报价——确认”B.“对话报价——反馈”__C.“询价——再询价”D.“询价——反馈”__46.代理客户办理专用证券账户,应当由向证券登记结算机构申请。__A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人__47.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。__A.20%B.30%C.50%D.10%__48.按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与有关。__A.上期最高收盘价和上期最低收盘价__B.本期最高收盘价和本期最低收盘价__C.上期开盘价和上期收盘价__D.上期收盘价和本期开盘价__49.交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是。__A.国债B.企业债__C.融资券D.特种金融债券__50.假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票属于A股500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰,则股票买卖盈利为元。__A.7.30B.306.10C.317.40D.324.16__51.假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。__假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令,价格5.39元,数量2600股,那么成交情况为。__A.成交300股,价格为5.39元__B.成交1800股,价格为5.35元__C.成交2300股,价格分别为2000股5.38元、300股5.39元__D.成交2600股,价格分别为1800股5.35元、800股5.36元__52.是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。__A.双边净额清算B.多边净额清算C.连续净额清算D.集中净额清算__53.网上竞价发行方式也可以称为。__A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式__54.在我国,根据《证券法》的规定,证券交易所是。__A.实行自律管理的法人B.以营利为目的的法人__C.不以证券营利为目的的机关D.实行自律管理的机关__55.由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由承担。__A.投资者B.证券公司__C.证券交易所D.交易所登记结算机构__56.在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行的制度。__A.先入库,后买进B.先买进,后入库__C.先卖出,后入库D.先入库,后卖出__57.某投资者赎回上市开放式基金l万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为元。__A.51.25B.10250C.10198.75D.10301.25__58.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与的一致性审查。__A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单__59.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为__1.5%,则其申购手续费为元。__A.147.70B.148.00C.147.80D.147.78__60.下列适用于发行日交割、交收方式的是。__A.上市公司发起设立B.上市公司进行定向募集资金__C.上市公司增资发行新股D.上市公司进行网上定价发行__二、不定项选择题共60题40分,其中已标明分值的20题每题1分,其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题意要求,多选、少选、错选均不得分__61.自营业务运作应重点加强,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等01分__A.投资品种的选择B.投资规模的控制__C.投资时机的把握D.资产配置的控制__62.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时,必须提交的材料包括__。1分__A.证券账户注册申请表__B.合格投资者的委托书原件及复印件__C.托管人出具的授权委托书__D.中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件__63.根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为。__A.无形席位B.自营席位C.代理席位D.有形席位.__64.客户申请开通网上交易委托方式已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户__的内容包括。__A.签署《网上交易协议书》__B.经办和复核分别在《网上交易协议书》上签名或盖章__C.经办人在柜台交易系统为客户开通网上交易权限__D.客户当场设置通讯密码__65.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合__条件的,可以采用大宗交易方式。1分__A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张以人民币100元面额为1张,或者交易金额不低于50万元人民币__B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股__C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份__D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张__66.违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有。__A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保__B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保__C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产__D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行__67.在订单匹配原则方面,根据各国证券市场的实践,优先原则主要包括。__A.价格优先原则B.时间优先原则__C.按比例分配原则D.数量优先原则__68.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。1分__A.日交易量振幅达到25%的前3只股票__B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到4-7%的各前3只基金__C.日价格振幅达到10%的前3只股票__D.日换手率达到20%的前3只基金__69.如股东大会审议的事项涉及,除了要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票外,上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。__A.增发新股B.发行可转换公司债券__C.向原有股东配售股份D.重大资产重组__70.《债券登记、托管与结算业务实施细则》中所提出的改革措施包括。1分__A.建立了债券回购质押库制度B.按证券账户核算标准券__C.建立了债券余额查询系统D.按证券公司席位进行回购交易__71.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括。__A.建立投资指令审核制度__B.保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定__C.执行公平的交易分配制度,公平对待客户__D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施__72.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有。__A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为__B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突__C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格__D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作__73.我国证券交易所的会员可享受的权利包括。__A.参加会员大会__B.按规定退回席位__C.对证券交易所事务的提议权和表决权__D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督__74.深圳证券交易所根据市场需要,接受的市价申报类型包括。__A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报__C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报__75.下列有关我国股票除息报价的陈述中,正确的有。1分__A.A、B股除息交易的操作方法相同__B.A、B股除息交易的操作方法有别__C.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利__D.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利__76.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件不包括。1分__A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定__B.募集余额不少于3亿元人民币__C。持有人不少于2000人__D.持有人不少于1000人__77.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括__。1分__A.中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件加盖公章__B.托管人营业执照复印件加盖公章__C.托管人出具的授权委托书__D.开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡__78.定向资产管理业务的内部控制措施包括。__A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施__C.独立、客观的投资研究D.科学、严密的投资决策__79.集合资产管理合同由共同签署__A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所__80.资金账户开户流程中查验和复核的内容包括。__A.查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性__B.查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易__C.查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性__D.查验经办人的资历及业务水平__81.下列属于资产管理业务管理风险的有。__A.与客户签订受托投资协议不规范__B.操作人员违反协议约定买卖证券__C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益__D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误__82.在申报价格最小变动单位方面,下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有。__A.A股、债券交易为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币__C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.01元人民币__83.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中,错误的有。1分__A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息__B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易__C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易__D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上__84.同时满足条件的股份转让公司,股份实行每周5次周一至周五的转让方式。1分__A.规范履行信息披露义务__B.股东权益为正值或净利润为正值__C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见__D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统__85.证券公司将委托资产投资于发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。__A.本公司B.资产托管机构__C.与客户有关联方关系的公司D.与本公司有关联方关系的公司__86.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有。1分__A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益__B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划__C.知情的权利__D.汇集他人资金参与集合资产管理计划__87.关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收,下列说法正确的有。1分__A.T日,中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0日资金预交收__B.结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当13清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0日预交收资金不足,其差额为待交付金额,而且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内__C.T+1日所有证券交易资金清算后为净应付,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理__D.T+1日,中国结算上海分公司进行资金交收时,将结算参与人应付净额由其结算备__付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户,在结算参与人已完成证券交收义务的前提下,将应收净额由资金集中交收账户划人其结算备付金账户__88.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括。__A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券__C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金__89.ST是英文SpecialTreatment的缩写,意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行,针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括。1分__A.一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值__B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本__C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告__D.最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分,低于注册资本__90.股票网上定价发行具有的优点。__A.经济性B.高效性C.市场性D.连续性__91.证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合条件。1分__A.有20家以上营业部,并且布局合理__B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%__C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为__D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统__92.客户开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该。__A.要求客户签订《网上委托的风险揭示书》B.要求客户签订《网上委托协议书》__C.向客户解释有关网上委托的风险D.向客户解释双方的法律责任__93.下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中,正确的有。1分__A.上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度__B.上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度__C.对境内结算参与人的交易实行“净额交收”有托管银行客户交易除外__D.对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”__94.上海证券交易所目前公布的指数包括等。1分__A.上证综合指数B.上证80指数C.上证红利指数D.上证企债指数__95.托管人作为结算参与人,应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定,缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支,结算公司可以采取的下列措施正确的有__。1分__A.根据托管人发生的透支金额,按人民银行有关规定计收罚息__B.T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券__C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书,将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记,作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据__D.通知透支托管人员向结算公司提供财务状况说明,提出弥补透支的具体措施,将该托管人列为重点监控对象,密切监测其财务状况__96.证券公司从事证券资产管理业务,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3__

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